中国银行间市场交易商协会（下称交易商协会）近日发布自律处分公告，对中金财富证券有限公司（下称中金财富证券）在债务融资工具承销发行中的违规行为予以警告。该处分经4月14日召开的2025年第5次自律处分会议审议通过。

　　知情推动违规项目：在承销发行过程中，中金财富证券明知或应知发行人存在向投资者提供财务资助的情形，仍继续推进相关项目开展。

　　超资质经营：该公司不具备债务融资工具主承销商资格，但实际从事了部分主承销业务，违反了银行间债券市场的中介服务及承销发行规定。

　　中国中金财富证券有限公司，原名中国中投证券有限责任公司，一间于 2005年9月在中国注册成立的公司，于2019年8月更名为中国中金财富证券有限公司，为中金公司601995）的全资子公司，专注财富管理业务，截至2024年底在全国拥有215家证券营业部，总资产达1834.03亿元。2024年度实现营业收入66.65亿元，净利润12.49亿元。电竞竞猜网址

　　根据数据，总资产同比增长，但净利润同比锐减23.68%，降幅远超营收降幅，或成本控制或投资收益可能存在问题，盈利能力出现下滑。

　　高层人事变动：在受处分前夕，4月18日，中金公司公告称中金财富证券董事长高涛因到龄退休。高涛在十年任期内主导了中金财富与母公司的整合、买方投顾转型及数字化战略实施。